重庆合纵律师事务所

免费咨询热线:

18223309999   18623096666


热点评析
虚假诉讼罪
来源:重庆合纵律师事务所   发布时间:2017-05-17 17:39:19
虚假诉讼,是指民事诉讼各方当事人恶意串通,采取虚构法律关系、捏造案件事实方式提起民事诉讼,或者利用虚假仲裁裁决、公证文书申请执行,使法院作出错误裁判或执行,以获取非法利益的行为。在司法实践中,虚假诉讼呈现出高发态势,这不仅导致宝贵司法资源被浪费,真实诉讼无法审理,还损害司法权威。2015年,最高院首次认定虚假诉讼案;2015年11月1日实施的《刑法修正案(九)》(以下简称《刑九》)专门增设“虚假诉讼罪”,加强对该类行为的打击力度。下面,小编将带大家一起了解虚假诉讼罪。
u 最高院首次认定的虚假诉讼案情况
上海某公司于2010年6月13日向辽宁省高院提起诉讼,请求辽宁某公司返还8650万元借贷本金及利息,辽宁某公司对此完全认可。辽宁省高院于2011年3月一审判决支持上海某公司的全部诉请。后因辽宁某公司的其他债权人谢某提出申诉,辽宁省高院裁定再审,并于今年5月作出再审判决,撤销原一审民事判决,驳回上海某公司的诉讼请求,上海某公司向最高院提起上诉。2015年9月底最高院受理该案。
最高院鉴于本案当事人之间缺乏常见的诉讼对立,而申诉人谢某及其他债权人又一直反映该案系关联公司虚构债权制造的虚假诉讼。合议庭调阅了原一审、再审、执行程序的全部卷宗,并依职权调取了上海某公司、辽宁某公司及案涉其他关联公司工商档案和银行账户交易明细,对涉及的几万笔关联交易进行了认真比对和分析。最终查明,该案双方当事人恶意串通,联手造假,企图损害第三人合法权益,是一起典型的捏造事实、虚构借贷关系而提起的虚假诉讼案。
最高院首次认定的虚假诉讼案是以民事诉讼程序处理完成的,在《刑九》将虚假诉讼入罪后,我们确有必要了解一下:如何理解和认定虚假诉讼罪、虚假诉讼承担的法律责任有何变化、如果虚假诉讼罪的同时还构成其他犯罪又如何处理等问题。
u 如何判断虚假诉讼罪?
第一,犯罪主体:虚假诉讼的双方当事人。一般来说,多发生于关系较密切的当事人之间,例如亲属、朋友、同事、关联公司等,具有一定的隐蔽性;
第二,犯罪客体:案外第三人的合法权益,司法机关的正常活动秩序以及司法权威;
第三,犯罪主观方面:故意。以侵占他人财产、获取非法利益或使他人受损害为目的;
第四,犯罪客观方面:首先,行为人必须是虚构事实提起的民事诉讼;其次,该行为具有违法性;最后,该行为应妨害司法秩序或者严重侵害案外人的合法权益。这里的民事诉讼指的是完整的民事诉讼流程,包括起诉、立案、开庭、审判、审判监督、执行等程序。该行为的违法性主要是指采取虚构法律关系、捏造事实、伪造证据,提供虚假证明文件、鉴定意见等手段,并且行为人都意借民事诉讼的合法形式掩盖非法目,因而手段具有隐蔽性。
根据最高院2016年6月作出的《关于防范和制裁虚假诉讼的指导意见》,在司法实践中,要特别注意以下情形:(1)当事人为夫妻、朋友等亲近关系或者关联企业等共同利益关系;(2)原告诉请司法保护的标的额与其自身经济状况严重不符;(3)原告起诉所依据的事实和理由明显不符合常理;(4)当事人双方无实质性民事权益争议;(5)案件证据不足,但双方仍然主动迅速达成调解协议,并请求人民法院出具调解书。
u 如何理解《刑法》307条中的“捏造事实”?
在司法实践中,“捏造事实”既可能是虚构根本不存在的情况,也有可能是部分真实、部分虚假。主要包括了以下几种类型:
1. “无中生有”,即行为人虚构债权债务关系,伪造证据,如借条、还款协议等,并以此作为依据向法院起诉,要求被害人履行“债务”;
2. “死灰复燃”,即行为人以被害人已经履行完毕但没有索回或销毁的债务文书为凭据,向法院提起诉讼,要求被害人再次履行;
3. “借题发挥”,即行为人伪造有关证据,使债权的标的扩大,如篡改借据上的借款金额、伤残鉴定书的伤残等级结论等。
u 虚假诉讼的法律责任
虚假诉讼的法律责任主要包括民事责任和刑事责任
一、 虚假诉讼的民事责任
1. 采取妨碍民事诉讼强制措施。
《民事诉讼法》第112条规定,当事人之间恶意串通,企图通过诉讼、调解等方式侵害他人合法权益的,人民法院应当驳回其请求,并根据情节轻重予以罚款、拘留;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第113条规定,被执行人与他人恶意串通,通过诉讼、仲裁、调解等方式逃避履行法律文书确定的义务的,人民法院应当根据情节轻重予以罚款、拘留;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
2015年9月1日实施的最高院《关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第20条规定,诉讼参与人或者其他人恶意制造、参与虚假诉讼,人民法院应当依照民事诉讼法第一百一十一条、第一百一十二条和第一百一十三条之规定,依法予以罚款、拘留;构成犯罪的,应当移送有管辖权的司法机关追究刑事责任。单位恶意制造、参与虚假诉讼的,人民法院应当对该单位进行罚款,并可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留;构成犯罪的,应当移送有管辖权的司法机关追究刑事责任。
2. 承担民事赔偿责任。
我国《民法通则》第217条规定:侵占国家的、集体的财产或者他人财产的,应当返还财产,不能返还财产的,应当折价赔偿。受害人因此遭受其他重大损失的,侵害人并应当赔偿损失。
二、 虚假诉讼的刑事责任
1. 2002年10月24日,最高检《关于通过伪造证据骗取法院民事裁判占有他人财物的行为如何适用法律问题的答复》
以非法占有为目的,通过伪造证据骗取法院民事裁判占有他人财物的行为所侵害的主要是人民法院正常的审判活动,可以由人民法院依照民事诉讼法的有关规定作出处理,不宜以诈骗罪追究行为人的刑事责任。
如果行为人伪造证据时,实施了伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章的行为,构成犯罪的,应当依照刑法第二百八十条第二款的规定,以伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪追究刑事责任;如果行为人有指使他人作伪证的行为,构成犯罪的应当依照刑法第三百零七条第一款的规定,以妨害作证罪追究刑事责任。
由于妨害作证罪构成要件是阻止或者指使他人作伪证,且仅限于刑事诉讼程序中。而在民事诉讼程序中的虚假诉讼,当事人往往是自己提供伪造的证据,就使得在法律适用上导致既不能以妨害作证罪定罪,也不能以伪证罪定罪。
2. 2015年11月1日《刑九》关于“虚假诉讼罪”的规定
《刑九》在《刑法》第三百零七条后增加一条,作为第三百零七条之一:
“以捏造的事实提起民事诉讼,妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
有第一款行为,非法占有他人财产或者逃避合法债务,又构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
司法工作人员利用职权,与他人共同实施前三款行为的,从重处罚;同时构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪从重处罚。”
另外,在时间效力上,最高人民法院于2015年10月29日发布的于2015年11月1日实施的《关于〈中华人民共和国刑法修正案(九)〉时间效力问题的解释》明确规定,对于2015年10月31日以前以捏造的事实提起民事诉讼,妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益,根据修正前刑法应当以伪造公司、企业、事业单位、人民团体印章罪或者妨害作证罪等追究刑事责任的,适用修正前刑法的有关规定。但是,根据修正后刑法第三百零七条之一的规定处刑较轻的,适用修正后刑法的有关规定。实施第一款行为,非法占有他人财产或者逃避合法债务,根据修正前刑法应当以诈骗罪、职务侵占罪或者贪污罪等追究刑事责任的,适用修正前刑法的有关规定。
3. 同时构成虚假诉讼罪和其他犯罪时如何处理?
根据最高法观点,以侵犯他人财产权益为目的的虚假诉讼行为同时构成其他犯罪的,应从一重罪从重处断。
根据修正后刑法第三百零七条之一第三款、第四款的规定,有虚假诉讼行为,非法占有他人财产或者逃避合法债务,又构成其他犯罪的,依照处罚较重的规定定罪从重处罚。
其中较为常见的是,公司、企业或者其他单位的人员利用职务便利,进行虚假诉讼,侵吞本单位财产。这类案件多发生在企业改制和经营过程中,目前查处的主要有公司、企业负责人合谋虚构工资或者虚构债务,以及建筑公司分公司经理与材料供应商合谋虚构材料款等案件。这些案件完全符合虚假诉讼罪的构成特征,但由于公司、企业或者其他单位人员的身份,同时构成职务侵占罪,应当从一重罪处断。
此外,国家工作人员利用职务便利,进行虚假诉讼,侵吞公款的,或者国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员利用职务便利,进行虚假诉讼,侵吞本单位财产。这些案件完全符合虚假诉讼罪的构成特征,但由于相关人员的特殊主体身份,同时构成贪污罪,应当从一重罪处断。
(引自《<刑法修正案(九)>条文及配套司法解释理解与适用》,沈德咏主编,最高人民法院研究室、最高人民法院刑法修改工作小组办公室编著,人民法院出版社2015年11月出版)

上一篇ANALYSIS:悬赏承诺

下一篇ANALYSIS:远离暴力,还校园安静

相关阅读
    我们的产品
  • 公司企业法律顾问
  • 刑事辩护产品说明
  • 民事法律服务产品
  • 案件办理流程
  • 法院庭审工作流程
  • 法院审理阶段流程
  • 公安机关办案流程
  • 如何选择律师
  • 如何聘请或委托律师?
  • 聘请律师注意事项
  • 慎重请“有关系”律师
  • 律师的作用
  • 律师的法律和职业定位
  • 律师事前风险防范作用
  • 律师在诉讼阶段的作用
  • 公司企业聘请法律顾问的作用
  • 律师收费标准
  • 民事案件收费标准
  • 刑事案件收费标准
  • 法律顾问收费标准
  • 非诉案件收费标准
  • 关于合纵
  • 合纵简介
  • 主任致辞
  • 合纵荣誉
  • 办公环境